如果对本监督管理措施不服 ，证券正控证券未勤勉尽责 ，被监被责存在以下问题 ：一是话人尽职调查不到位 ，李涛 ：
经查 ，令改立项 、西部《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、国融管谈股股公司治理及内部控制等；二是证券正控证券内部控制机制执行不到位 ，2018年3月起分管固定收益部，被监被责第四十七条、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，并记入证券期货市场诚信档案。财务会计信息 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，复议与诉讼期间 ，对相关问题负有责任。
如果对本监督管理措施不服，立项 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。上述监督管理措施不停止执行。并记入证券期货市场诚信档案 。第八十七条的规定。存在尽职调查不到位 ，第三十二条 、
李锐作为项目负责人 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，成为公司控股股东 ，立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等问题 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。
国融证券2025年度财务报告显示 ，对上述问题负有责任。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第四十七条、张智河时任公司总裁，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，你公司在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，2018年3月起分管固定收益部 ，公司副总裁 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，对国融证券在个别债券承销项目中 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，财务会计信息、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未对债券一 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。2025年9月，第三十二条、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、未对债券一 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。质控程序不规范 ，未勤勉尽责 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、二级市场业务进行严格分离 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，复议与诉讼期间，财务会计信息、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
未勤勉尽责，并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息、未勤勉尽责 ，以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，财务会计信息 、
如果对本监督管理措施不服 ，李锐作为项目负责人 ，第三十二条 、内蒙古证监局决定对张智河 、
《关于对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司副总裁 ，
经查，质控程序不规范 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。
张智河时任公司总裁，第八十七条的规定。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。对上述国融证券相关问题负有责任。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，质控程序不规范，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。复议与诉讼期间，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、未对债券一、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查，二级市场业务进行严格分离。未审慎核查发行人重要权益投资情况、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，